概述

有關潘渡招商創新ETF基金的主要風險披露

投資涉及風險。請參閱發行章程,了解有關風險因素等資料。

 

1. 一般投資風險

  • 子基金投資組合的價值可能因下列任何主要風險因素而下跌,因此閣下在子基金的投資可能蒙受損失。概不能保證一定可付還本金。且概不能保證子基金的投資目標一定會達成。

 

2. 主動投資管理風險

  • 子基金採取主動管理投資策略。子基金並不擬跟蹤任何指數或基準,管理人亦不會進行模擬或代表性抽樣。管理人作出的投資選擇及/或執行的程序可能導致子基金表現遜於其他具有類似目標的基金,因此子基金可能無法實現其目標。

 

3. 股票市場風險

  • 子基金的股本證券投資須承受一般市場風險,其價值可能受若干因素影響而波動,例如投資情緒、政治及經濟情況的變化及與發行人有關的特定因素。

 

4. 行業集中風險及與參與創新業務的公司相關的風險

  • 由於子基金的投資集中於參與創新業務的公司,而此類公司的特點是與其他經濟行業相比,價格表現可能會出現相對較大的波動,故相對於擁有較多元化投資組合的基金,子基金的表現可能更為波動。
  • 許多對創新業務作出較高比重業務投資的公司的營運歷史相對較短。該等公司亦面臨激烈競爭,且政府可能會進行大量干預,這可能會對利潤率產生不利影響。創新技術的快速變化可能會使該等公司提供的產品和服務過時。該等公司亦面臨知識產權或牌照保護喪失或受損的風險,以及網絡安全風險,會導致法律、財務、營運和聲譽上的負面後果。
  • 此外,子基金的表現可能會承受與不同行業和主題相關的風險,包括資訊科技(包括雲端運算)、電子商貿、智能生活、線上娛樂、自動駕駛汽車和電動汽車、機械人和人工智能、電子遊戲和電子競技、區塊鏈、金融科技、元宇宙、半導體、醫療保健、非必需消費品行業及社交媒體。涉及該等行業或主題的公司,其業務波動將對子基金的資產凈值產生不利影響。

 

5. 中國內地相關風險

  • 子基金的投資可能會集中於總部設於中國內地或在中國內地註冊成立的公司。相對於擁有較多元化投資組合的基金,子基金的價值可能更為波動。子基金的價值可能更易受到影響中國內地市場的不利經濟、政治、政策、外匯、流動性、稅務、法律或監管事件所影響。
  • 中國內地是一個新興市場。子基金如投資於中國內地公司,可能涉及投資於較發達市場一般不會涉及的更多風險及特別考慮因素,例如流動性風險、貨幣風險/控制、政治及經濟不確定性、法律及稅務風險、交收風險、託管風險和出現高度波動的可能性。
  • 中國內地市場的證券交易所一般有權暫停或限制任何證券在相關交易所買賣。政府或監管機構亦可實施可能影響金融市場的政策。所有該等情況均可對子基金產生負面影響。

 

6. 與小型及中型資本公司相關的風險

  • 子基金可投資於小型及/或中型公司。與較大型資本公司相比,小型及中型資本公司的股票一般流動性較低,其股價亦較容易受不利的經濟發展影響。

 

7. 新興市場風險

  • 子基金如投資於新興市場,可能涉及投資於較發達市場一般不會涉及的更多風險及特別考慮因素,例如流動性風險、貨幣風險/控制、政治及經濟不確定性、法律及稅務風險、交收風險、託管風險和出現高度波動的可能性。

 

8. 貨幣風險

  • 子基金的相關投資可以美元(子基金基礎貨幣)以外的貨幣計值。子基金須承擔將相關投資出售所得款項從該等其他貨幣折算為美元的有關費用和收費(購買相關投資時反之亦然)。子基金的表現和資產淨值可能會因此受到美元與該等其他貨幣之間匯率的變動及匯率管制政策變動的不利影響。

 

9. 與ADR相關的風險

  • 相比於直接投資相關股票,投資ADR可能帶來額外風險,包括託管銀行並無把自有資產與其持有的相關股票分隔的風險及流動性風險(因為ADR的流動性一般低於相關股票)。有關託管銀行的破產事件可能導致買賣暫停,使受影響的ADR價格凍結。這可能對子基金的表現及/或流動性造成不利影響。此外,ADR持有人一般並不享有與直接持有相關股票的股東相同的權利。ADR的表現亦可能受到相關費用的影響。
  • 此外,由於當地政府及/或證券交易所的監管行動,中國內地公司的ADR有被摘牌的風險。在此類事件中,該等ADR的價值可能會受到不利影響,原因是該等ADR可能會變得難以交易和估值,且某些投資者可能不被允許投資於該等ADR。這可能進而對子基金的資產淨值造成不利影響。

 

10. 交易風險

  • 股份在聯交所的成交價受諸如股份的供求等市場因素帶動。因此,股份可能以子基金資產淨值的大幅溢價或折價買賣。
  • 由於投資者在聯交所購入或出售股份時將支付若干收費(如交易費和經紀費),這表示投資者在聯交所購買股份時可能須支付多於每股資產淨值的款項且在聯交所出售股份時可能收到少於每股資產淨值的款項。

 

11. 交易時間差異的風險

  • 由於子基金相關證券上市的某些地區的證券交易所開放時間可能正值子基金股份沒有報價之時,子基金投資組合內有關證券的價值在投資者不能買賣子基金的股份之日可能有變動。
  • 該等地區的證券交易所與聯交所交易時段不同或會增加股份價格相對於其資產淨值的溢價或折價程度。

 

12. 提前終止的風險

  • 子基金在若干情況下或會提前終止,例如沒有莊家,或子基金的規模跌至少於500萬美元。股東於子基金終止時收回的金額,可能少於股東最初投資的資本,導致股東蒙受損失。

 

13. 對莊家依賴的風險

  • 若股份沒有或只有一名莊家,股份在市場的流動性可能受到不利影響。管理人將透過確保至少有一名莊家在根據相關莊家協議終止做莊之前發出不少於三個月的通知,致力緩釋此風險。子基金可能只有一名聯交所莊家,管理人亦可能無法在莊家的終止通知期內委聘替代莊家。概不保證任何做莊活動均有效。

 

14. 從資本/實際從資本作出分派的風險

  • 從資本或實際從資本作出分派,相當於退還或提取投資者部分原有之投資或任何歸屬於該原有投資的資本收益。上述任何分派額可能導致子基金的每股資產淨值即時減少,並將減少用於未來投資的資本。

有關潘渡招商創新ETF基金的投資理念與目標

潘渡創新主題ETF投資目標是通過主要投資於直接或間接參與提供創新產品和/或服務的公司(“創新業務”)來實現長期資本增長。

主動型基金: 潘渡(基金管理人)將在選股時採用自下而上的研究方法,這意味著管理人將根據其個人優點選擇每只股票以納入子基金的投資組合。

策略: 為實現子基金的投資目標,潘渡創新主題ETF 將主要(即其資產淨值的至少70%)投資於直接或間接參與創新業務的公司的股權。

創新的定義:是指能夠利用新技術、在創新方面處於領先地位的公司,該等公司由一個有遠見的管理團隊領導,能夠識別未完全傳達的市場需求,並在瞬息萬變的全球經濟中因新的行業條件(如人們溝通和行為方式的長期變化)而受益。以下為子基金將主要投資的可能直接或間接參與創新業務的公司的非詳盡說明:資訊科技;電子商貿;智能生活;線上娛樂;自動駕駛汽車和電動汽車;機械人和人工智慧;電子遊戲和電子競技;區塊鏈;金融科技;元宇宙(即用戶可以與電腦生成的環境及其他使用者交互的虛擬現實空間);半導體;醫療保健;非必需消費品行業;及社交媒體。

市場資料

市場資訊

 

 

更新日期

資產淨值

每日變化

每日變化(%)

最後收市價(港元) 3/12/2024 19.920 0.3 1.53%
每基金單位港元收市價(港元)^ 3/12/2024 19.6199 0.1638 0.84%
每基金單位港元收市價(美元) 3/12/2024 2.5208 0.0205 0.82%
資產淨值(港元) 3/12/2024 64,745,629.57 540,622.85 0.84%

 

^上述的每股資產淨值僅為參考,使用最後每股資產淨值(以美元計算)乘以假定的外匯匯率得出,匯率基於同一交易日當天4:00 pm(倫敦時間)由彭博提供的美元兌港元匯率(由子基金行政管理人中銀國際英國保誠信託有限公司提供)。每只子基金的最後每股資產淨值均由管理人計算。

資產凈值(預估)及市場價格

 

1. 該每股接近實時的指示性資產淨值(港元計價,且於香港交易所交易時段內每15秒更新一次)數據為指示作用,僅供參考。每股接近實時的指示性港元資產淨值使用實時的美元/港元外匯匯率計算,其計算方法是將每股接近實時的指示性美元資產淨值乘以由 Solactive AG 於聯交所開放進行買賣時提供的實時美元/港元外匯匯率。由於接近實時並以美元表示的指示性每股資產淨值在相關股市收市後不會更新,此期間接近實時並以港元表示的指示性每股資產淨值(如有)的變動僅由於外匯匯率的變動產生。子基金接近實時的指示性每股資產淨值由Solactive AG 計算。

2. 盤中市場價格由Euroland提供,並于交易時段內數據延遲15分鐘,僅供參考。

主要資訊

基金概況

 

主要資訊

Reference

交易所 

Hong Kong Stock Exchange - Main

上市日期 

8 December 2022

ISIN代碼 

HK0000897592

基礎貨幣 

美元

交易頻率 

每日

資產淨值總額(美元) 

6,520,187.05 截至 2024-11-04

已發行之股份數

3,100,000 截至 2024-11-04

經常性開支 #: 

2.5%

股票代號

3056

彭博代號

3056 HK EQUITY

每手買賣單位數目 

100 股

交易貨幣 

港元 

權益敞口 

股票 

財務年度

3月31日

股息政策

每年派發 (一般為每年3月) *

管理費

每年 0.75%

 

#經常性開支比率基于从子基金设立到2023年12月31日期间的费用计算。该比率可能会逐年变化。它表示从子基金设立到2023年12月31日期间子基金可承担的持续费用,占该期间子基金平均净资产值的百分比。从子基金设立到2023年12月31日期间,經常性開支比率上限为子基金平均净资产值的2.50%。在此期间,任何超出子基金平均净资产值2.50%的經常性開支均由管理人承担,未向子基金收取。

*此分配由管理人酌情決定。股息(若有)可從資本或毛收入中支付。管理人可酌情將全部或部分費用及開支計入資本,以增加支付股息的可分配收入,這樣可實際上從資本中支付股息。任何股份僅以港元支付股息。概不保證定期分派,亦不保證分派的金額(若有)。

主要參與方

 

职责

公司

管理人

Pando Finance Limited

莊家

China Merchants Securities(HK) Co. Limited

保管人

BOCI-Prudential Trustee Limited

行政管理人 

BOCI-Prudential Trustee Limited

過戶登記處

BOCI-Prudential Trustee Limited

參與交易商

• China Merchants Securities (HK) Co. Limited
• Mirae Asset Securities (HK) Limited
• GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited

基金表現

資產淨值表現圖
資產淨值(每股)

 

每股單位資產淨值 (HKD)

參考日期: 2024年11月4日

基金名稱

1個月前

3個月前

6個月前

1年前

去年底

成立日 (2022年12月8日)

潘渡招商創新ETF

15.8340

14.4247

13.6186

9.5370

10.8267

7.8673

 

最後更新: 2024年11月5日

  • 過往表現並非將來業績的指標
  • 表現以曆年末的資產淨值作為比較基礎,股息不會滾存再作投資
  • 這些數據顯示子基金於上述曆年的價值升跌。
  • 如選擇的時段沒有足夠的數據,則未能提供過去的表現
  • 投資者在聯交所購入或出售基金單位時支付的若干收費(例如交易費用及經紀費)及溢價或折價買賣因素沒有計算在內,這可能導致此回報表現不盡反映投資者的實況。
  • 投資涉及風險,閣下未必能取回投資本金(不限於此風險),有關詳情請參閱ETF發行章程
  • 基金上市日期: 2022年12月8日

文件和基金持股

免責聲明

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本網站所載信息旨在幫助潛在投資者就投資潘渡 ETF / 產品做出明智的決定。包含主要特徵和風險的 ETF / ETF 產品的產品關鍵事實陳述和招股說明書也由管理人發布並在本網站上提供。

 

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投資任何 ETF / 產品都會帶來各種風險。每一項都可能影響單位的資產淨值、收益率、總回報和交易價格。無法保證 ETF 的投資目標將會實現。您應結合您作為投資者的整體財務狀況、知識和經驗,仔細評估投資相關 ETF / 產品的優點和風險。投資者應閱讀發售文件以了解更多詳情,包括風險因素。

 

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