概述

有關潘渡招商區塊鏈ETF基金的主要風險披露

投資涉及風險。請參閱發行章程,了解有關風險因素等資料。

 

1. 一般投資風險

  • 子基金投資組合的價值可能因下列任何主要風險因素而下跌,因此閣下在子基金的投資可能蒙受損失。概不能保證一定可付還本金。且概不能保證子基金的投資目標一定會達成。

 

2. 主動投資管理風險

  • 子基金採取主動管理投資策略。子基金並不擬跟蹤任何指數或基準,管理人亦不會進行模擬或代表性抽樣。管理人作出的投資選擇及/或執行的程序可能導致子基金表現遜於其他具有類似目標的基金,因此子基金可能無法實現其目標。

 

3. 股票市場風險

  • 子基金的股本證券投資須承受一般市場風險,其價值可能受若干因素影響而波動,例如投資情緒、政治及經濟情況的變化及與發行人有關的特定因素。

 

4. 與參與區塊鏈業務的公司相關的風險

  • 競爭平台和技術風險:參與區塊鏈業務的公司面臨激烈競爭,競爭平台或技術的發展和接受度可能會導致產品迅速過時。此外,子基金可能投資的一些公司會從事與區塊鏈無關的其他業務,而該等業務可能對該類公司的經營業績產生不利影響。凡此種種均可對子基金的投資造成不利影響。
  • 安全風險:在區塊鏈進行交易的明確條件之一,是需要使用加密密鑰以進入用戶賬戶。倘若發行人依賴分類賬,在區塊鏈進行交易所需的私鑰或公鑰被盜竊、丟失或損毀及其他網絡安全事件可能危及發行人、其營運或其業務並引發私隱問題,從而可能影響子基金的資產淨值。
  • 網絡攻擊風險:參與區塊鏈業務的公司容易發生網絡安全問題或漏洞。網絡安全事件亦可能引發私隱問題。有關風險可能會導致業務或用戶數據或資料上的重大損失,並對其表現以至子基金的表現造成重大不利影響。
  • 知識產權風險:參與區塊鏈業務的公司的業務運作相當依賴知識產權及牌照保護。獲得專利批准的成本、專利侵權訴訟的成本、產品失去專利權、版權或商標保護,均可能導致法律、財務、營運和聲譽上的負面後果,並可能對子基金的投資產生不利影響。

投資涉及風險。請參閱發行章程,了解有關風險因素等資料。

  • 監管風險:數碼資產及其相關平台基本上不受監管,而監管環境正在迅速發展。尤其是,一些目前基本上不受監管的業務可能會受到新法規的監管,例如數碼商品及其相關平台。遵守有關法律及法規可能代價高昂。參與區塊鏈業務的公司亦可能會面對不利的監管行動。凡此種種均可對子基金可能投資的公司的業務運作及/或盈利能力造成重大不利影響,從而可能影響子基金的資產淨值。
  • 第三方產品風險:如使用第三方產品建構區塊鏈系統,這些產品可能包含公司無法控制的技術缺陷或漏洞。這可能會對子基金可能投資的公司的業務運作及/或盈利能力造成重大不利影響,從而可能影響子基金的資產淨值。
  • 對互聯網依賴的風險:由於區塊鏈的運作需要依賴互聯網,故互聯網連接發生嚴重中斷,可能會阻礙區塊鏈技術的運作。此外,區塊鏈技術的某些特性可能會降低協調回應的可能性,導致欺詐或網絡攻擊的風險增加。這可能對子基金的資產淨值造成不利影響。
  • 營運歷史有限的風險:區塊鏈技術相對較新,未經測試。未能擴大使用區塊鏈技術,可能會對在子基金的投資產生不利影響。區塊鏈技術的實施可能永远不會發展到可讓公司獲得可觀經濟利益的規模。若子基金投資於任何該等公司,其投資可能會受到不利影響。許多參與區塊鏈業務的公司的營運歷史相對較短,可能面對巨大而且往往無法預測的增長率變化及對合資格人士服務的競爭。
  • 半導體行業風險:子基金可能投資於參與供應用於區塊鏈活動的半導體的公司,因此須承受半導體行業公司可能面對的風險,例如高昂的資金成本、高度依賴知識產權的保護,以及波動性較高。
  • 互聯網公司風險:子基金可能投資於互聯網公司,因此對這類公司的風險特別敏感,例如無法預測的市場變動、對合資格人士服務的競爭,以及政府對互聯網行業的干預。
  • 軟件行業風險:參與區塊鏈業務的公司可能參與新軟件的開發,因此亦會受到影響軟件行業的風險所影響,例如激烈競爭、激進定價、技術創新、其產品及服務的安全漏洞,以及複雜的法律及規例。
  • 對加密貨幣依賴的風險:參與區塊鏈業務的公司高度依賴數碼貨幣行業的成功。存在欺詐或數碼資產操縱、估值困難和二級市場缺乏的潛在風險,可能會降低數碼證券或在區塊鏈進行交易的其他資產的流動性或交易量,或增加波動性。加密貨幣波動性可能對公司的業務、財務狀況和經營業績造成重大不利影響,子基金亦可能會受到不利影響。

 

5. 與投資於加密貨幣期貨ETF相關的風險

  • 子基金對加密貨幣期貨ETF的投資須承受投資於加密貨幣期貨的風險,包括:(i)價格波動大;(ii)轉倉成本高(即以較高價格把即將到期的合約轉換為較長期的合約所引致的損失);及(iii)流動性及操作風險,若ETF持有大量期貨持倉及/或須符合有關各方所施加的持倉限制或其他強制性措施,則有關風險可能會加劇。此外,在短期或長期內,加密貨幣期貨的表現與相關加密貨幣的表現可能並非高度相關。

 

6. 行業集中風險

  • 由於子基金的投資集中於參與區塊鏈業務的公司,而此類公司的特點是與其他經濟行業相比,價格表現可能會出現相對較大的波動,故相對於擁有較多元化投資組合的基金,子基金的表現可能更為波動。

 

7. 與小型及中型資本公司相關的風險

  • 子基金可投資於小型及/或中型公司。與較大型資本公司相比,小型及中型資本公司的股票一般流動性較低,其股價亦較容易受不利的經濟發展影響。

 

8. 中國內地相關風險

  • 子基金的投資可能會集中於總部設於中國內地或在中國內地註冊成立的公司。相對於擁有較多元化投資組合的基金,子基金的價值可能更為波動。子基金的價值可能更易受到影響中國內地市場的不利經濟、政治、政策、外匯、流動性、稅務、法律或監管事件所影響。
  • 中國內地是一個新興市場。子基金如投資於中國內地公司,可能涉及投資於較發達市場一般不會涉及的更多風險及特別考慮因素,例如流動性風險、貨幣風險/控制、政治及經濟不確定性、法律及稅務風險、交收風險、託管風險和出現高度波動的可能性。
  • 中國內地市場的證券交易所一般有權暫停或限制任何證券在相關交易所買賣。政府或監管機構亦可實施可能影響金融市場的政策。所有該等情況均可對子基金產生負面影響。

 

9. 新興市場風險

  • 子基金如投資於新興市場,可能涉及投資於較發達市場一般不會涉及的更多風險及特別考慮因素,例如流動性風險、貨幣風險/控制、政治及經濟不確定性、法律及稅務風險、交收風險、託管風險和出現高度波動的可能性。

 

10. 貨幣風險

  • 子基金的相關投資可以美元(子基金基礎貨幣)以外的貨幣計值。子基金須承擔將相關投資出售所得款項從該等其他貨幣折算為美元的有關費用和收費(購買相關投資時反之亦然)。子基金的表現和資產淨值可能會因此受到美元與該等其他貨幣之間匯率的變動及匯率管制政策變動的不利影響。

 

11. 與ADR相關的風險

  • 相比於直接投資相關股票,投資ADR可能帶來額外風險,包括託管銀行並無把自有資產與其持有的相關股票分隔的風險及流動性風險(因為ADR的流動性一般低於相關股票)。有關託管銀行的破產事件可能導致買賣暫停,使受影響的ADR價格凍結。這可能對子基金的表現及/或流動性造成不利影響。此外,ADR持有人一般並不享有與直接持有相關股票的股東相同的權利。ADR的表現亦可能受到相關費用的影響。
  • 此外,由於當地政府及/或證券交易所的監管行動,中國內地公司的ADR有被摘牌的風險。在此類事件中,該等ADR的價值可能會受到不利影響,原因是該等ADR可能會變得難以交易和估值,且某些投資者可能不被允許投資於該等ADR。這可能進而對子基金的資產淨值造成不利影響。

 

12. 交易風險

  • 股份在聯交所的成交價受諸如股份的供求等市場因素帶動。因此,股份可能以子基金資產淨值的大幅溢價或折價買賣。
  • 由於投資者在聯交所購入或出售股份時將支付若干收費(如交易費和經紀費),這表示投資者在聯交所購買股份時可能須支付多於每股資產淨值的款項且在聯交所出售股份時可能收到少於每股資產淨值的款項。

 

13. 交易時間差異的風險

  • 由於子基金相關證券上市的某些地區的證券交易所開放時間可能正值子基金股份沒有報價之時,子基金投資組合內有關證券的價值在投資者不能買賣子基金的股份之日可能有變動。
  • 該等地區的證券交易所與聯交所交易時段不同或會增加股份價格相對於其資產淨值的溢價或折價程度。

 

14. 提前終止的風險

  • 子基金在若干情況下或會提前終止,例如沒有莊家,或子基金的規模跌至少於500萬美元。股東於子基金終止時收回的金額,可能少於股東最初投資的資本,導致股東蒙受損失。

 

15. 對莊家依賴的風險

  • 若股份沒有或只有一名莊家,股份在市場的流動性可能受到不利影響。管理人將透過確保至少有一名莊家在根據相關莊家協議終止做莊之前發出不少於三個月的通知,致力緩釋此風險。子基金可能只有一名聯交所莊家,管理人亦可能無法在莊家的終止通知期內委聘替代莊家。概不保證任何做莊活動均有效。

 

16. 從資本/實際從資本作出分派的風險

  • 從資本或實際從資本作出分派,相當於退還或提取投資者部分原有之投資或任何歸屬於該原有投資的資本收益。上述任何分派額可能導致子基金的每股資產淨值即時減少,並將減少用於未來投資的資本。

 

有關潘渡招商區塊鏈ETF基金的投資理念與目標

潘渡區塊鏈主題ETF的投資目標是通過主要投資於從事與區塊鏈技術開發和運營相關的活動或提供產品、服務或技術的公司,或能夠從開發、進步中受益的公司,從而實現長期資本增長和使用區塊鏈技術(“區塊鏈業務”)。

主動型基金:潘渡(基金管理人)將在選股時採用自下而上的研究方法,這意味著管理人將根據其個人優點選擇每隻股票以納入投資組合。

一隻活躍的 ETF 將專注於區塊鏈技術相關主題,將至少 70% 的淨資產投資於區塊鏈相關公司的股票,例如 Leger System、去中心化數據庫、支付、加密採礦,以及將從使用或開發中受益的公司區塊鏈技術。

市場資料

市場資訊

 

 

更新日期

資產淨值

每日變化

每日變化(%)

最後收市價(港元) 3/12/2024 19.880 -0.1 -0.50%
每基金單位港元收市價(港元)^ 3/12/2024 19.3915 0.0051 0.03%
每基金單位港元收市價(美元) 3/12/2024 2.4914 0.0001 0.00%
資產淨值(港元) 3/12/2024 50,417,892.68 13,232.57 0.03%

 

^上述的每股資產淨值僅為參考,使用最後每股資產淨值(以美元計算)乘以假定的外匯匯率得出,匯率基於同一交易日當天4:00 pm(倫敦時間)由彭博提供的美元兌港元匯率。每只子基金的最後每股資產淨值均由管理人計算。

資產價值(預估)及市場價格

1. 該每股接近實時的指示性資產淨值(港元計價,且於香港交易所交易時段內每15秒更新一次)數據為指示作用,僅供參考。每股接近實時的指示性港元資產淨值使用實時的美元/港元外匯匯率計算,其計算方法是將每股接近實時的指示性美元資產淨值乘以由 Solactive AG 於聯交所開放進行買賣時提供的實時美元/港元外匯匯率。由於接近實時並以美元表示的指示性每股資產淨值在相關股市收市後不會更新,此期間接近實時並以港元表示的指示性每股資產淨值(如有)的變動僅由於外匯匯率的變動產生。子基金接近實時的指示性每股資產淨值由Solactive AG 計算。

2. 盤中市場價格由Euroland提供,並于交易時段內數據延遲約15分鐘,僅供參考。

主要資訊

基金概況

 

主要資訊

Date

交易所

Hong Kong Stock Exchange - Main

上市日期

8 December 2022

ISIN代碼 

HK0000897600

基礎貨幣

美元

交易頻率

每日

資產淨值總額(美元)

4,891,270.13 截至 2024-11-04

已發行之股數

2,500,000 截至 2024-11-04

經常性開支 #: 

2.5%

股票代號 

3112

彭博代號

3112 HK EQUITY

每手買賣單位數目 

100 股

交易貨幣

港元

權益敞口

股票 

財務年度

3月31日 

股息政策

每年派發 (一般為每年3月) *

管理費

每年 0.99%

 

#經常性開支比率基於從子基金設立到2023年12月31日期間的費用計算。該比率可能會逐年變化。它表示從子基金設立到2023年12月31日期間子基金可承擔的持續費用,占該期間子基金平均淨資產值的百分比。從子基金設立到2023年12月31日期間,經常性開支比率上限為子基金平均淨資產值的2.50%。在此期間,任何超出子基金平均淨資產值2.50%的經常性開支均由管理人承擔,未向子基金收取。

 

*此分配由管理人酌情決定。股息(若有)可從資本或毛收入中支付。管理人可酌情將全部或部分費用及開支計入資本,以增加支付股息的可分配收入,這樣可實際上從資本中支付股息。任何股份僅以港元支付股息。概不保證定期分派,亦不保證分派的金額(若有)。

 

主要參與方

 

參與者

公司

管理人

Pando Finance Limited

莊家

China Merchants Securities(HK) Co. Limited

保管人

BOCI-Prudential Trustee Limited

行政管理人

BOCI-Prudential Trustee Limited

過戶登記處

BOCI-Prudential Trustee Limited

參與交易商

• China Merchants Securities (HK) Co. Limited
• Mirae Asset Securities (HK) Limited
• GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited

基金表現

資產淨值表現圖
資產淨值(每股)

 

每股單位資產淨值 (HKD)

參考日期: 2024年11月4日

基金名稱

1個月前

3個月前

6個月前

1年前

去年底

成立日(2022年12月8日)

潘渡招商區塊鏈主題ETF 

14.5780

13.8799

12.7612

9.2700

10.8267

7.8673

 

最後更新: 2024年11月05日

  • 過往表現並非將來業績的指標
  • 表現以曆年末的資產淨值作為比較基礎,股息不會滾存再作投資
  • 這些數據顯示子基金於上述曆年的價值升跌。
  • 如選擇的時段沒有足夠的數據,則未能提供過去的表現
  • 投資者在聯交所購入或出售基金單位時支付的若干收費(例如交易費用及經紀費)及溢價或折價買賣因素沒有計算在內,這可能導致此回報表現不盡反映投資者的實況。
  • 投資涉及風險,閣下未必能取回投資本金(不限於此風險),有關詳情請參閱ETF發行章程
  • 基金上市日期: 2022年12月8日

 

文件和基金持股

免責聲明

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